昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参(cā善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么n)与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的(de)机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确(què)了(le)证(zhèng)善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的(de)安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义(yì)务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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