金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月